第一章 總則
第一條 為規(guī)范寧夏文化藝術(shù)品產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）線上交易行為，維護交易秩序，保護投資人會員合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)，制定本交易規(guī)則。
第二條 凡參與本中心線上交易的注冊會員都必須遵守本規(guī)則。
第三條 本中心交易的藏品都適用本規(guī)則。
第四條 交易遵循公開、公平、公正的原則。
第五條 會員參與本中心線上交易須本著自愿、有償、誠實信用的精神，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及本中心的業(yè)務規(guī)則。
第二章 會員
第一節(jié) 會員資格
第六條 自然人。在本中心進行交易的自然人，必須按相關(guān)規(guī)定提供各項證明材料，同時具備以下條件：
1）年滿18周歲，具有完全民事行為和民事責任能力；
2）對文化藝術(shù)品投資市場有一定的市場認知，具有一定的市場投資經(jīng)驗；
3）對本中心采用的交易模式和投資風險有較深的了解，具有較強的風險識別能力和風險承受能力；
4）有一定的互聯(lián)網(wǎng)、計算機操作能力，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，依法從事線上交易活動；
5）本中心規(guī)定的其他條件。
第七條 機構(gòu)。在本中心進行線上交易的機構(gòu)，必須按相關(guān)規(guī)定提供各項證明材料，同時具備以下條件：
1）境內(nèi)外各類正常運營的企事業(yè)法人、社會團體法人或其他組織，不存在法律法規(guī)、本中心會員管理規(guī)定以及相應交易規(guī)則禁止或限制其投資的情形；
2）對本中心采用的交易模式和投資風險有較深的了解，具有較強的風險識別能力和風險承受能力；
3）了解投資風險，已履行完畢法定和公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序；
4）本中心規(guī)定的其他條件。
第八條 機構(gòu)的從業(yè)人員，如果使用本中心交易系統(tǒng)，必須按照自然人的要求逐一注冊登記。
第九條 會員必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、本中心的各項管理規(guī)定和業(yè)務規(guī)則；接受有關(guān)行政管理部門和本中心的管理與監(jiān)督；遵守社會公共道德、相互尊重、嚴格自律、自覺維護正常的交易和交收秩序，認真履行應盡職責；充分行使享有的合法權(quán)利，自覺維護會員的合法權(quán)益和本中心的商業(yè)聲譽。
第十條 會員應遵循國家相應的法律法規(guī)，自行申報和繳納個人應承擔的各項稅費。
第二節(jié) 會員分類
第十一條 本中心會員分為投資人會員和經(jīng)紀會員。
第十二條 投資人會員是通過本中心審核，參與本中心線上交易的自然人會員或機構(gòu)會員。
第十三條 經(jīng)紀會員是通過本中心批準的機構(gòu)會員，獲準從事以下一項或多項業(yè)務：
1）發(fā)展投資人會員；
2）申請新藏品掛牌交易；
3）申請藏品入場登記；
4）申請藏品再托管；
5）本中心規(guī)定的其他業(yè)務。
第十四條 經(jīng)紀會員在任何情況下不代表本中心。投資人會員與經(jīng)紀會員間的關(guān)系為相互自愿的合約關(guān)系。
第十五條 針對經(jīng)紀會員的不專業(yè)行為，投資人會員有權(quán)向本中心投訴。本中心會在5個工作日內(nèi)給予答復。
第三節(jié) 會員注冊
第十六條 投資人參與本中心線上交易，須事先按照相關(guān)規(guī)定申請成為本中心會員。
第十七條 本中心會員實行實名制。
第十八條 投資人按要求提供會員資格申請材料，并對所提交資料的真實性、準確性、完整性和合法性負法律責任。
第十九條 投資人所提交資料經(jīng)審核符合要求，并與本中心書面或在線簽署《投資人會員入市申請表》、《投資人會員入市協(xié)議》、《投資人會員交易風險提示書》，即正式取得投資人會員資格。
第二十條 投資人會員簽訂《投資人會員入市協(xié)議》，即視為同意遵守本中心的交易規(guī)則、會員管理制度等文件的規(guī)定，并同意委托本中心代理投資人會員所持有的,但尚未實際交收的藏品之保管、保險、登記等相關(guān)事宜。
第二十一條 投資人會員簽訂《投資人會員交易風險提示書》，即視為已仔細閱讀風險提示書，并自愿承擔交易帶來的風險。
第四節(jié) 交易賬戶
第二十二條 會員必須在本中心指定的銀行開設資金賬戶，并開通銀商轉(zhuǎn)賬業(yè)務。
第二十三條 本中心一個會員對應一個交易賬戶。
第二十四條 會員同意本中心按照會員的交易申請和電子合同結(jié)算每一筆交易，包括劃撥資金、支付交易費用和調(diào)整交易物的持有量。
第二十五條 本中心可提供電子版的交易賬戶結(jié)算單。
第二十六條 會員的資金可以在交易賬戶和銀行資金賬戶間自由劃撥，費用自理。本中心對于資金劃撥有監(jiān)管的責任和權(quán)利，對于資金監(jiān)管導致的資金劃撥延遲，會員需自行承擔由此產(chǎn)生的相關(guān)后果。
第五節(jié) 會員管理
第二十七條 本中心將不定期對會員的基本情況進行核查，如發(fā)現(xiàn)存在提供虛假資訊、不及時更新重大變更信息以及其他不符合本中心有關(guān)規(guī)定的情況，可凍結(jié)其會員賬戶，并根據(jù)情況作出處理。
第二十八條 對于違反本中心管理規(guī)定和業(yè)務規(guī)則的會員，本中心有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)嚴重程度，給予警告、通報批評、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易、終止會員資格等處罰；涉嫌犯罪的，按法律程序提交司法訴訟。
第二十九條 會員若對本中心的處理決定不服，有權(quán)自收到處理決定后10 個工作日內(nèi)，以書面形式向本中心提請復議。對于會員的復議申請，本中心受理并做出決定。復議期間不影響處理決定的執(zhí)行。
第三章 藏品
第一節(jié) 藏品目錄
第三十條 在本中心進行交易的藏品包括以下內(nèi)容：
1) 具有收藏價值的文化藝術(shù)作品;
2) 文化消費品;
3) 文化資源及文化類生產(chǎn)資料;
4) 上述藏品的組合。
第三十一條 在本中心進行交易的藏品會有若干個交易品種，交易品種的全部作為藏品目錄。本中心實行掛牌藏品準入制度，適時公布藏品的篩選條件，全部交易藏品必須按藏品目錄指定的編號登記后方可交易。
第三十二條 每個藏品條目包括交易品種名稱、代碼、交易單位和價格變動最小單位。
第三十三條 本中心是發(fā)布和維護交易藏品目錄的唯一機構(gòu)。
第二節(jié) 掛牌申請
第三十四條 投資人會員可以委托本中心經(jīng)紀會員向本中心提出掛牌申請。投資人會員和經(jīng)紀會員須向本中心提交《掛牌申請書》、《投資價值分析報告》、《持有人承諾書》等相關(guān)文件。
第三十五條 投資人會員向本中心提交掛牌申請，視為其接受本中心的各項交易條款和投資人會員的權(quán)利與義務。
第三十六條 經(jīng)紀會員提供的該藏品《投資價值分析報告》，包括但不僅限于藏品的合法性、市場規(guī)模、市場趨勢、投資價值研究和由專業(yè)人員簽發(fā)的藏品價值評估報告?！锻顿Y價值分析報告》應當對影響藏品投資價值因素進行全面分析，運用行業(yè)公認的估值方法對掛牌實物的合理投資價值進行預測。
第三十七條 撰寫《投資價值分析報告》應當遵守下列要求：
1）獨立、審慎、客觀；
2）引用的資料真實、準確、完整并須注明來源；
3）無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第三十八條 《投資價值分析報告》僅供投資人會員參考，不能作為本中心對該藏品投資前景的承諾或認可。
第三十九條 新藏品首次掛牌流通市值不低于人民幣100萬。
第四十條 本中心收到掛牌申請后，于五個工作日內(nèi)進行初步審核，審核合格后組織本中心專家委員會評審，評審通過后經(jīng)本中心新品掛牌審核小組復審，復審通過后本中心將向掛牌申請人出具掛牌申請回復函。
第四十一條 對于本中心公告的公開征集掛牌藏品名單中的藏品，經(jīng)新藏品掛牌審核小組審核同意后，該藏品可直接進入掛牌托管流程，當托管市值達到交易規(guī)則要求即可掛牌上市交易。
第四十二條 新藏品經(jīng)本中心相關(guān)部門審核通過后，本中心將在官網(wǎng)上發(fā)布藏品掛牌公告,進入藏品目錄。
第三節(jié) 入場登記
第四十三條 持有本中心掛牌藏品的投資人會員，在本中心發(fā)布托管公告后，可以在托管日前通過書面或交易客戶端向本中心提出入場登記申請，經(jīng)本中心審核同意后方可進入托管流程。申請人須確認閱讀、理解、接受《持有人承諾書》的所有條款。在托管日，全部托管人須提交以下文件：《入場登記申請書》、《持有人承諾書》、《委托入場登記協(xié)議》、持有人身份證明，如投資人會員委托他人代為辦理鑒定入庫事項，還需遞交《授權(quán)委托書》以及委托人與被委托人身份證明。
第四十四條 投資人會員辦理完托管入庫手續(xù)后的兩個交易日內(nèi)，須將掛牌費通過交易客戶端支付至交易中心，在規(guī)定時間內(nèi)未及時支付掛牌費的，每延期一日收取掛牌藏品市值0.1%的滯納金。鑒定費現(xiàn)場收取，憑交款憑證進行藏品鑒定。
第四十五條 申請入市藏品經(jīng)專業(yè)機構(gòu)鑒定合格后，進入本中心指定的托管庫；對經(jīng)鑒定后不符入庫要求之藏品，由鑒定機構(gòu)退還掛牌申請人。
第四十六條 投資人會員申請掛牌藏品經(jīng)本中心組織鑒定入庫后，本中心托管中心出具鑒定托管單并于指定時間內(nèi)將鑒定托管單轉(zhuǎn)為投資人會員的交易賬戶持倉。投資人會員在交易客戶端支付完掛牌費后，本中心將投資人會員的持倉全部或部分解凍后方可上市交易。
第四十七條 投資人會員交易賬戶生成掛牌藏品代碼與實際持有數(shù)量后，其鑒定托管單持有人聯(lián)中所主張的各種權(quán)益即轉(zhuǎn)移到投資人會員交易賬戶中，投資人會員不得再憑鑒定托管單向第三方鑒定機構(gòu)、本中心托管部主張任何權(quán)益。
第四十八條 投資人會員為機構(gòu)法人的，辦理實物托管必須經(jīng)法定代表人或其委托代理人簽字確認并加蓋公章；投資人會員為自然人的，須由持有人本人或其委托代理人簽字確認。
第四十九條 托管流程完成后，本中心將及時發(fā)布藏品托管入庫公告。
第四節(jié) 再托管
第五十條 已掛牌藏品在下列情形之一，可以啟動再次托管程序，本中心將在官網(wǎng)發(fā)布再托管公告：
1） 價格嚴重偏離；
2） 60%流通量的線上持有人請求再托管；
3） 根據(jù)該藏品的線上交易和相關(guān)市場情況，本中心認為有必要采取再托管措施調(diào)節(jié)市場的其他情形。
第五十一條 價格偏離和再托管觸發(fā)條件：
1）現(xiàn)貨基準價：本中心綜合考慮掛牌藏品品相、鑒定、存儲、托管費用等各種因素后，將依托市場信息采集員采集的現(xiàn)貨市場報價，并綜合上述現(xiàn)貨市場報價之均價乘以130%作為現(xiàn)貨基準價；
2）風險警示：當掛牌藏品線上5日均價有效超過現(xiàn)貨基準價且超出部分達現(xiàn)貨基準價的100%時，本中心將進行風險警示，發(fā)布風險提示公告；
3）再托管：當掛牌藏品線上5日均價有效超過現(xiàn)貨基準價且超出部分達現(xiàn)貨基準價的150%時，本中心將發(fā)布再托管公告，對該掛牌藏品進行再托管；
4）再托管總量：再托管公告中將明確再托管藏品總量。再托管藏品總量將不超過該藏品已掛牌總量的30%，具體比例以再托管公告為準；
第五十二條 本中心再托管申請原則上只針對該掛牌藏品線上持有人，并根據(jù)再托管總量、總流通量、持有人持有數(shù)量按比例確定再托管數(shù)量。符合再托管條件的投資人會員，可以向本中心提出再托管申請，并參與再托管表決。只有當參與表決的60%流通量的線上持有人同意時，才能繼續(xù)再托管。
第五十三條 再托管藏品的托管流程與入場登記相同。
第五節(jié) 藏品退市
第五十四條 本中心對于不活躍的藏品，或有較大爭議的藏品，可啟動退市流程。
第四章 發(fā)行申購
第一節(jié) 申購原則
第五十五條 進入本中心藏品目錄的新藏品，投資人會員可通過系統(tǒng)進行申購。
第五十六條 申購委托在申購日交易時間內(nèi)可以撤單，其他時間不可以撤單。
第五十七條 投資人會員申購前賬戶中需存有足額申購款，以保證申購委托成功。
第五十八條 申購新藏品須全額預繳申購款及申購手續(xù)費。申購抽簽結(jié)束后，未中簽申購款及相應申購手續(xù)費將退還至投資人會員賬戶。
第五十九條 新藏品申購日期以本中心公告為準。
第二節(jié) 申購價
第六十條 申購價即為新藏品掛牌指導價，是指經(jīng)本中心專家委員會評審通過、掛牌審核小組審核通過的新藏品首日掛牌交易指定參考價。
第六十一條 參考價定價根據(jù)經(jīng)紀會員推薦掛牌價、專家委員會綜合評估價、專業(yè)市場現(xiàn)貨均價綜合考慮制定。
1）經(jīng)紀會員推薦掛牌價：由新藏品掛牌申請人與經(jīng)紀會員協(xié)商制定；
2）專家委員會綜合評審價：由專家委員會評審小組確定該藏品在評審時點可能實現(xiàn)的參考價值；
3）專業(yè)市場現(xiàn)貨均價采集于專業(yè)交易市場，由本中心特約信息員按規(guī)定申報。新藏品現(xiàn)貨市場均價為發(fā)布該藏品托管公告之前一周現(xiàn)貨市場平均價。沒有市場交易價格的，由發(fā)行機構(gòu)提供參考價格。
第三節(jié) 申購時間
第六十二條 投資人會員可以于申購日（以下簡稱T日）申購發(fā)行的新藏品，申購時間為T日的9:30至11:30和13:00至15:00。
第四節(jié) 申購流程
第六十三條 投資人會員申購（T日）：投資人會員在申購時間內(nèi)繳足申購款，進行申購委托，申購委托提交后，申購資金將被凍結(jié)。
第六十四條 抽簽（T+1日）：本中心根據(jù)抽簽規(guī)則進行抽簽，對未中簽部分的申購款予以解凍。
第六十五條 公布中簽結(jié)果（T+1日）：公布中簽結(jié)果。
第六十六條 掛牌交易（T+2日）：新藏品掛牌上市交易。
第五章 交易規(guī)則
第一節(jié) 交易時間
第六十七條 本中心交易時間為：每周一至周六 上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，出入金及銀商簽約時間為：交易日的9:00-15:30，國家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日除外。交易期間內(nèi)因故停市，不作順延。
第六十八條 藏品公告另有規(guī)定的，交易時間按藏品公告為準。
第六十九條 根據(jù)市場發(fā)展需要，本中心可以調(diào)整交易時間。
第二節(jié) 交易申請
第七十條 在交易時間內(nèi)，交易系統(tǒng)接受交易申請，申請當日有效。如果一筆申請不能一次性全部成交，未成交的部分繼續(xù)參加當日的交易。本規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第七十一條 交易申請應視為投資人會員向本中心提交的交易委托。一旦成交，申請人必須履行相應的義務，并按照本規(guī)則確定的方法與對方結(jié)算。
第七十二條 交易申請應包括交易品種代碼、名稱、交易數(shù)量和交易價格，以及本中心要求的其他內(nèi)容。
第七十三條 購買申請。當投資人會員提交購買申請時，應保證交易賬戶有足夠的資金。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應的金額。
第七十四條 轉(zhuǎn)讓申請。當投資人會員提交轉(zhuǎn)讓申請時，應保證交易賬戶持有足夠數(shù)量的交易藏品。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應數(shù)量的交易藏品。
第七十五條 單筆交易申請最大數(shù)量原則上不超過本中心該藏品市場流通量的1%。根據(jù)市場流通量的變化，本中心可適時調(diào)整單筆申請最大數(shù)量。
第七十六條 本中心對線上交易實行價格波動限制，新藏品掛牌交易首日價格波動幅度最大為30%，次日起日價格波動幅度最大為10%。當日有效價格范圍的計算方法為：當日參照價格×（1±日價格波動幅度）。計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。根據(jù)市場管理需要，本中心可以調(diào)整交易藏品的日價格波動幅度。
第七十七條 開盤價為當日該藏品的第一筆成交價格。收盤價為當日該藏品交易時間內(nèi)最后三分鐘所有交易的成交量的加權(quán)平均價，最后三分鐘無交易的，其收盤價為當日最后一筆成交價。
第七十八條 當日參照價格為該藏品前一交易日的收盤價。
第七十九條 在接受交易申請的時間內(nèi)，未成交申請可以撤銷，撤銷指令經(jīng)本中心確認后方為有效。被撤銷和失效的申請，本中心應當在確認后及時解除對投資人會員相應的款項或?qū)嵨锏逆i定。
第三節(jié) 電子合同
第八十條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方價格達成一致，交易合同以電子合同形式簽署。
第八十一條 系統(tǒng)收到交易申請后，會在第一時間撮合符合相應條件的交易方。無論是部分還是全部成交，系統(tǒng)會生成相應的電子合同。
第八十二條 電子合同的主要條款包括：合同編號、交易品種名稱、藏品代碼、成交價格、成交數(shù)量、計價單位、交易時間、交易手續(xù)費等。
第八十三條 電子合同以人民幣計價，計價單位為元。
第八十四條 買賣雙方同意根據(jù)電子合同和相關(guān)交收規(guī)則的約定，賣方向買方轉(zhuǎn)移所交易藏品的所有權(quán)，買方向賣方劃轉(zhuǎn)相對應的資金。
第八十五條 因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴重后果的交易，本中心可以采取適當措施或認定無效。對顯失公平的交易，經(jīng)本中心研究認定后，可以采取適當措施進行處理。違反本規(guī)定相關(guān)條款，嚴重破壞市場正常運行的交易，本中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔。
第四節(jié) 實物交收
第八十六條 實物交收須由本中心投資人會員或其委托代理人在本中心指定地點辦理。
第八十七條 藏品實物交收的數(shù)量必須是本中心規(guī)定的該藏品最低交收數(shù)量的整數(shù)倍。
第八十八條 投資人會員通過交易客戶端提出實物交收申請：
1）投資人會員在每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:00可通過交易客戶端注冊提貨單，生成提貨單后，投資人會員所提貨藏品及其對應數(shù)量被鎖定進入待交收狀態(tài)；
2）本中心接到投資人會員的提貨單，審核并確認后，安排進入提貨流程；
3）投資人會員攜提貨單及密碼，至本中心指定交收地辦理提貨出庫。
第八十九條 投資人會員（自然人）辦理實物交收時所需的全套文件： “藏品提貨單”傳真件（或打印件）、投資人會員身份證原件與復印件。委托他人提貨的，還需提供提貨人身份證原件與復印件、經(jīng)公證處公證的投資人會員簽字的代理交收聲明。投資人會員（機構(gòu)）辦理實物交收時所需的全套文件：“藏品提貨單”傳真件（或打印件）、機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復印件（蓋章）、機構(gòu)實物交收授權(quán)委托書（蓋章）、受托提貨人的身份證原件與復印件。
第九十條 倉庫辦理交收的工作時間：指定交收日的09:45-16:00。
第九十一條 本中心不承擔線上交易過程中所產(chǎn)生的稅收代扣、代繳的義務，會員應按照國家有關(guān)法律法規(guī)自行申報和繳納。
第九十二條 投資人會員提出交收申請后，進入“藏品提貨單”狀態(tài)的藏品實物將被鎖定，投資人會員有權(quán)在交易客戶端對該提貨單進行注銷，注銷后該“藏品提貨單”將被取消，其對應的藏品實物將被解除鎖定。
第九十三條 投資人會員提出交收申請后，若在指定的交收時間內(nèi)未辦理實物交收業(yè)務，該“藏品提貨單”將作廢。
第九十四條 “藏品提貨單”作廢的，其對應的藏品實物仍被鎖定，需要投資人會員在交易客戶端進行注銷提貨單以解除鎖定。
第九十五條 對于單一交易日提貨數(shù)量達到該藏品總托管入庫數(shù)量的5%時，本中心將及時發(fā)布藏品出庫公告。
第五節(jié) 市場管理
第九十六條 為了維護市場的穩(wěn)定，保護投資人會員的利益，本中心可以對特定交易藏品臨時停牌。對于停牌原因和恢復交易的時間，本中心將予以公告。
第九十七條 本中心在交易時間內(nèi)發(fā)布交易即時行情和相關(guān)的行業(yè)新聞等輔助信息。
第九十八條 本中心實行市場信息員信息采集制度，實現(xiàn)與全國各大藏品專業(yè)市場價格聯(lián)動。
第九十九條 本中心實行風險警示制度。當本中心認為必要時，可以分別采取或同時采取要求投資人會員報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發(fā)布風險警示公告、暫?；蛳拗平灰住⑷∠灰踪Y格等措施中的一種或多種，以控制風險。
第一百條 本中心產(chǎn)生的交易信息歸本中心所有，未經(jīng)本中心許可，任何機構(gòu)和個人不得使用和傳播。
第一百零一條 經(jīng)本中心許可使用交易信息的機構(gòu)和個人，未經(jīng)本中心同意，不得將本中心交易信息提供給其它機構(gòu)和個人使用或予以傳播。
第一百零二條 當出現(xiàn)由于不可抗力或計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障等異常時，交易市場進入異常情況并暫停交易。一般暫停交易的期限不超過3個交易日。
第一百零三條 本中心宣布交易市場進入異常情況并決定采取緊急措施后，將在第一可能的時間內(nèi)予以公告。由于在市場異常情況下采取相應措施所造成的損失，本中心不承擔任何責任。
第六章 其他
第一百零四條 本中心根據(jù)需要有權(quán)選擇升級或更換交易系統(tǒng)，并有權(quán)要求投資人會員配合本中心采取相應措施。因投資人會員不配合造成的自身損失，本中心不承擔任何責任。
第一百零五條 本中心升級或更換交易系統(tǒng)會及時進行公告。
第一百零六條 本交易規(guī)則中所述時間，以本中心交易系統(tǒng)顯示的時間為準。
第一百零七條 本交易規(guī)則由本中心負責解釋與修訂，自發(fā)布之日起開始實施。 |
